欢迎访问辽宁股权交易中心官方网站!盛今融APP下载
手机版网上营业厅

我要融资

我要融资financing
当前位置: 网站首页-我要融资-股权增资
简介及优势

wyrz-ys01.jpg

股权增资的条件

1.依法设立且存续满两个会计年度,有科技创新属性的挂牌公司可适当放宽

2.公司治理机制健全,合法规范经营

3.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规

4.最近一个会计年度的财务会计报告无虚假记载

5.没有处于持续状态的重大违法违规行为

6.注册资本已全额实缴到位;

7.主营业务明确,具有持续经营能力

8.募集资金用途明确

9.发行价格合法公允,不存在损害新老股东合法权益的情形

10.公司及其控股公司无重大或有负债

11.在挂牌期间无重大违规情形,已披露最近一年的年报,已按期缴纳挂牌年费无拖欠

12.法律、行政法规、中国证监会或本中心规定的其他条件


股权增资的流程

一、聘请推荐机构,制定发行方案


二、向本中心提交发行前备案文件

 1.发行募集文件

  (1)招股说明书(申报稿,加盖公章)

  (2)备案公告(备案通过后按本中心要求提供,加盖公章)

 2.发行人关于本次发行的申请与授权文件

  (3)股票发行申请(加盖公章,法定代表人签章)

  (4)发行人董事会决议(由1/2以上董事签字同意)

  (5)发行人股东大会决议(由持有2/3以上表决权的股东同意,并签字或盖章)

 3.推荐机构关于本次发行的文件

  (6)推荐报告(加盖推荐机构公章)

  (7)尽职调查报告(加盖推荐机构公章)

 4.专业服务会员关于本次发行的文件

  (8)最近2个会计年度的审计报告及最近1期财务报告

  (9)法律意见书

 5.其他备案文件

  (10)营业执照复印件

  (11)公司章程(加盖公章)

  (12)特定行业主管部门出具的监管意见书(如有)

  (13)投资者认购协议(其中应当约定投资者认购挂牌公司备案发行的股票,一年内不得转让)

  (14)推荐协议

  (15)发行申请文件真实、准确、完整承诺书(挂牌公司的全体董事签字)


三、引进投资者,并于六个月内并发行股票


四、向本中心提交发行后备案文件

  ①股票发行情况报告书(加盖公章);

  ②股票发行认购公告(加盖公章);

  ③股票发行法律意见书(由具有本中心专业服务会员资格的律师事务所出具);

  ④验资报告(或募集资金专户的银行进账单等相关证明);

  ⑤资产审计或评估报告(非货币资产投资时使用);

  ⑥认购协议及认购人名册(加盖公章,通过本中心系统认购的可免);


五、办理股份登记


股权增资的费用

(1)备案费:3万元/每个项目


(2)财务顾问费:按融资金额1-5%收取(企业自行解决投资资金的,不缴纳此费用)


股权增资的条件

1.企业已在本中心标准板或成长板挂牌。

2.发起人的股本已全额实缴到位;

3.已披露最近一个会计年度的年报,财务会计报告无虚假记载; 

4.没有处于持续状态的重大违法违规行为;

5.企业已自行确定融资对象和股权数量及价格;

6.投资者应当是符合本中心规定条件的合格投资者,其认购的股票在一年内不得转让;

7.法律、行政法规、中国证监会或本中心规定的其他条件。


股权增资的要件

1.定向发行备案申请; 

2.营业执照副本复印件;

3.股东大会决议;

4.股票定向发行公告; 

5.投资者认购协议及股东名册;

6.最近一年及一期的财务报告;

7.资金到账证明; 

8.审计报告、法律意见书(如有);

9.特定行业主管部门出具的意见(如有);

10.中心要求的其他文件。