办理股份初始登记所需要件

　　（一）股份登记申请表；

　　（二）本公司与申请公司签署的股份登记托管及服务协议书(一式四份)；

　　（三）申请公司营业执照副本复印件；

　　（四）法定代表人授权委托书；

　　（五）股东名册文本及电子文档(包括法人股东的营业执照副本复印件、自然人股东的身份证复印件)；

　　（六）申请公司股东大会关于同意股份登记的决议；

　　（七）工商部门出具的公司备案章程；

　　（八）律师事务所出具的法律意见书（如有）；

　　（九）若申请公司依据国家相关规定由相应机构进行监管的，需提供监管机构的批复成立文件。

　　（十）登记托管公司要求的其他文件。

　　以上各项资料均须加盖公章。

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　　办理设立股权质押登记所需要件

　　（一）设立质押登记申请书（出质人、质权人应现场办理）；

　　（二）质押合同、借款合同、保证合同（如有）原件；

　　（三）出质人、质权人、借款人的主体资格证明（营业执照副本复印件或自然人身份证原件及复印件；属于自然人的由本人签名，属于法人的加盖法人印章）；

　　（四）法定代表人授权委托书；

　　（五）出质人为法人的，提交股东大会或董事会同意出质的决议；

　　（六）若质权人为金融机构的，需提交金融许可证复印件；

　　（七）以外商投资公司股权出质的，需提交公司设立审批机关的批准文件；

　　（八）以国家股或国有法人股出质的，按照相关规定提交国资监管及有关部门的批准文件；

　　（九）登记托管公司要求提供的其他文件。

　　以上所称现场办理是指出质人、质权人及本公司工作人员均在场的任意场所。

　　若涉及自然人不能现场办理的，需提供经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。

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　　股份变更登记所需要件

　　非挂牌公司自然人股东办理股份转让业务的，应由转让双方本人现场办理并向本公司提交以下资料：

　　（一）股份变更申请表；

　　（二）股份转让协议；

　　（三）转让双方本人身份证原件及复印件；

　　（四）由代理人办理的，提交代理人身份证原件及复印件和经过公证的授权委托书；

　　（五）由登记公司留取股东本人或代理人影像资料；

　　（六）股份转让承诺书；

　　（七）若出让方已婚，需提供已婚证明，配偶共同到场签署协议并留取影像资料；

　　（八）若出让方单身，则需提供单身承诺书；

　　（九）登记托管公司要求的其他文件。

　　以上各项资料均须加盖公章或自然人签字。

　　以上所称现场办理是指出让方、受让方及本公司工作人员均在场的任意场所。

　　非挂牌公司法人股东办理股份转让业务的，向本公司提交以下资料：

　　（一）股份变更申请表；

　　（二）股份转让协议；

　　（三）非挂牌公司的股东会决议；

　　（四）转让双方均出具关于股份转（受）让的股东会决议；

　　（五） 法人股东单位的营业执照副本复印件；

　　（六） 法人股东法定代表人授权委托书；

　　（七） 由登记公司为办理人留取影像资料；

　　（八） 股份转让承诺书；

　　（九） 转让股份如是国家股（国有法人股）的，须出具产权交易机构开具的产（股）权交易凭证；转让股份为外资股的，须提供商务部门出具的同意转让的批复文件。

　　（十） 登记托管公司要求的其他资料。

　　以上各项资料均须加盖公章。

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