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坚守初心 深化服务 做好托管企业的综合服务
  2023年09月18日

辽宁股权交易中心是经省政府批准设立,辽宁省(不含大连)区域性股权市场唯一合法运营机构。同时也是省内非上市企业股权集中登记托管的机构。自成立以来,组建专业团队深入一线为托管企业提供服务,不断升级优化股权托管交易系统,为全省中小企业提供规范、诚信、专业的股权登记服务。

截至2022年末,中心托管企业1433家,托管总股本1130亿股。其中商业银行96家,托管股本791亿股。实现股权质押融资683.73亿元。

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贴近客户 用心服务

为能更好的服务企业,中心坚持合规展业的原则,同时不断探索和完善多样化的服务手段满足客户需求。针对客户数量多、分布广的特点,业务人员多次深入一线为客户现场办理开户、确权、转让和质押服务。为服刑人员、身患重病的急、难人员提供了现场服务,获得了客户的认可和赞扬。

本溪某托管企业,股东600余户,因股东大多居住于当地偏远地区且多为高龄长者。在企业对股权管理意识薄弱且股东大多对自身权益不清晰的情况下,确权工作较难开展。针对以上情况,中心派出工作组,数日往返,对企业及股东进行耐心且深入的交流,为股东一一办理股权确权。对于高龄长者、行动不便的客户提供上门服务。历经半个月,完成股东600余户确权工作。

根据《公司法》及中国证监会发布的《关于完善全国中小企业股份转让系统终止挂牌制度的指导意见》,中心积极开展新三板退市企业股权登记托管业务,协助该类企业顺利衔接退市后的股权回购、股权增减资、股权转让、质押等业务,确保企业股权规范有序流动,保护股东的合法权益。某新三板退市企业,托管后进行批量股权回购。因其股东遍布全国,中心采取“非现场”服务模式,为异地股东提供便利。托管一年多以来,为近百名股东办理股权确权及转让业务190余笔。

疫情防控期间,葫芦岛客户重病住院,无法临柜办理业务,也无法配合线上服务,且疫情防控期间医院不允许非病患人员进出。中心派出工作人员主动前往当地医院,协调家属通过救护人员的帮助下将客户接于救护车内,为其办理业务。

优化系统 升级服务

中心自成立以来,高度重视信息系统建设工作,委托知名的软件开发机构,开发了股权托管交易系统,并持续对系统进行优化升级。2019年3月,系统通过国家信息系统安全等级测评,并经公安部门备案,获得国家信息系统安全保护等级三级认证,成为全国区域性股权市场较早通过三级等保评测认证的机构之一。2022年6月系统完成优化,可实现线上办理开户、确权、转让、质押等核心业务,为客户提供了便利。截至2022年末,线上累计办理业务7899笔。经过多年的运营实践,系统运行稳定,能够保证信息的安全性,同时也能满足实际的业务需要。

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信息对接 助力监管

自成立以来,中心一直积极探索与原工商部门就托管企业的股权登记、质押等业务建立对接机制,并于2014年由原省金融办、省工商局联合出台了相关文件,就托管企业的股权出质登记及信息对接工作做出具体安排。2018年,原银保监会发布《商业银行股权托管办法》后,中心积极推动省内商业银行股权托管工作,定期向省银保监局上报托管银行的股权变动情况。与省联社建立了对接机制,及时为省联社提供托管数据,以满足行业管理的需求。此外,中心积极配合省内金融改革化险工作,及时妥善地为相关银行办理股权确权、转让、退出登记等业务。考虑辽沈银行肩负全省金融改革化险的艰巨任务,为减轻其经营负担,给予政策倾斜。同时,为省级农商行的筹建工作提供相关的业务支持,得到了各方肯定。

促进融资 助力企业

中心积极发挥平台融资功能,促进托管企业通过股权增资、股权质押等形式实现融资,丰富客户融资手段,取得了较好的成果。截至2022年末,累计为企业股东办理股权质押1500余笔,实现股权质押融资683.73亿元,占全国9.7%,在全国区域性股权市场中位居前列。2020年在服务民营企业融资中实现65%增长,获得了省政府对中心的通报表扬。

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通过多年的运营与实践,中心夯实了市场基础,获得了监管部门以及客户的认可。今后,中心将继续秉持客户至上的服务理念,遵循严谨专业的执业准则,为省内非上市企业提供优质高效的服务,为保护企业股东的合法权益,提高企业公信力,促进企业规范发展做出应有的贡献。


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